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索赔10亿的专利侵权纠纷——专利对企业IPO的影响不容小觑

【摘要】:
今年3月4日,江苏通领科技股份有限公司诉公牛集团专利侵权纠纷在南京市中级人民法院开庭审理,原告通领公司主张的赔偿金额高达近10亿元,其高额的赔偿请求引发了广泛的关注,10亿元数额也几乎是公牛集团一整年的净利润。公牛集团在国内插座行业具有很高的市场占有率,而通领公司是一个外向型的出口企业,曾经赢得多起美国专利诉讼,具有很强专利保护意识。该案起诉的时间点,也引起媒体的揣测。去年10月,公牛集团披露招股

今年3月4日,江苏通领科技股份有限公司诉公牛集团专利侵权纠纷在南京市中级人民法院开庭审理,原告通领公司主张的赔偿金额高达近10亿元,其高额的赔偿请求引发了广泛的关注,10亿元数额也几乎是公牛集团一整年的净利润。公牛集团在国内插座行业具有很高的市场占有率,而通领公司是一个外向型的出口企业,曾经赢得多起美国专利诉讼,具有很强专利保护意识。该案起诉的时间点,也引起媒体的揣测。去年10月,公牛集团披露招股书,拟公开发行不超过6000万股,拟募资48.87亿元,公牛集团IPO的关键时刻遭到的专利侵权诉讼,可能会给其上市进程带来一定的影响。

 

根据国家知识产权局有关调查,IPO企业知识产权问题中涉及专利方面的问题占比49%,尤其是在科创版和创业板上市的企业,由于其发展定位高科技、成长型等方向,而专利数量及质量被认为是上市成功的重要衡量标准。在以往的IPO案例中,一些企业由于受到专利问题的影响止步IPO,失去融资的机会。

 

一、专利权属不明确

吉林省西点药业科技发展股份有限公司于2012年准备IPO上市,其招股说明书显示,西点药业欲通过A股在上海证券交易所挂牌上市,拟发行不超过1805万股。在报告期内,其核心产品“可同”存在使用他人专利权的情况。西点药业与江苏万特制药有限公司等企业之间存在错综复杂的专利许可关系,若西点药业得不到专利许可,不再享有该专利使用权,则可能为公司的生产经营带来很大风险。

西点药业被否的原因中涉及到了商业贿赂防范、经销模式等多个方面,专利授权使用的问题,被相关的监管层多次提出。对于创新型企业来说,在上市之前应对其知识产权等无形资产进行整理,明确核心专利的权属关系。

专利权属不明的另外两种情形是:一、公司设立时发起人或股东以专利权出资或者公司受让他人的专利权,但尚未完成专利变更登记手续,这时应尽快完成变更登记手续,取得专利权证书;二、专利可能涉及职务发明创造,比如,股东作出资的专利或者受让他人的专利有可能属于职务发明创造,针对这种情形,应当要求出资者、转让人与原单位就专利权的归属签署确认函,并要求出资者、转让人作出相关书面承诺。

 

二、专利纠纷不能有效处理

广州方邦电子股份有限公司计划2018年在创业板上市,拟募集资金4.33亿元,公司主营业务是研发、生产及销售电子薄膜材料产品。其招股书披露:2000年方邦电子开发出电磁屏蔽膜,并于2012年子成功开发出具有专利权的电磁屏蔽膜产品。2017年,方邦电子被竞争对手日本拓自达起诉专利侵权,涉及的专利是“印刷布线板用屏蔽膜”,侵权损害赔偿及合理费用共计9272万元,而方邦电子2017年上半年的扣非净利润只有3747万元,因此有关分析认为,方邦电子的盈利能力可能是其IPO被否的重要原因,除了经营方面,核心专利相关的诉讼纠纷也是其上市的绊脚石。

《首次公开发行股票并上市管理办法》在 “规范运行”、“财务与会计”等方面都对企业提出严格要求,发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项,专利诉讼往往诉讼标的额较大,最终的赔偿数额不明确,这给发行人带来很大的偿债风险。对于已产生的专利诉讼,可采取双方协商或者邀请第三方参与调解等办法,与起诉人达成和解,达成撤诉方案。如果起诉人不撤诉,需要就诉讼案件是否会对公司造成重大不利影响进行论证。可以通过法律专业机构论证专利侵权成立的可能性较小,或者论证即使最终认定侵权,赔偿数额不会给公司财务状况造成较大影响,或者论证专利纠纷仅涉及公司部分次要产品,对公司生产经营无实质影响。

三、专利信息披露不准确

2010年1月,证监会创业板发行审核委员会审核通过了苏州恒久光电科技股份有限公司的IPO申请。招股说明书披露,该公司共计拥有5 项专利,并列明了这5 项已授权专利的信息。但是苏州恒久计划在当年3月19日登陆创业板前,被指出这5 项专利均因未缴年费而被终止。由于国家知识产权局网站公布的专利法律状态与招股说明书、申报文件中所列示的专利情况不一致,证监会要求相关机构就该公司的专利问题进行核查,公司股票被暂缓上市。2010年6月,创业板发行审核委员会重新审核了苏州恒久的IPO申请,最终IPO申请被撤销,证监会要求苏州恒久按照发行价并加算银行同期存款利息将申购款返还证券持有人。

在判断申报文件披露信息是否存在与事实不符的情况时,对企业生产经营影响较大的专利权、商标权等知识产权是证监会审查的重点。企业IPO专利相关信息披露主要包括:专利权权属情况,专利权许可,专利权纠纷,专利权转让,专利数量等信息(创业板适用),专利权变化情况以及主要影响因素(创业板适用)等。

由于企业专利管理制度不规范、尽职调查不当等原因,往往出现:专利信息披露不真实、信息披露不准确、信息披露不完整、信息披露不规范。这都是企业在准备申报文件时需严格把控、谨慎对待的问题,必要时可以委托专业的知识产权服务公司进行调查。

 

四、其他专利相关问题

除上述内容以外,专利的使用和估值情况也是监管部门和投资者关注的重点问题,例如,北京金房暖通节能技术股份有限公司等公司被要求释明专利对主营业务的支持,北京煜邦电力技术股份有限公司等诸多公司被要求专利技术使用状况,中船重工汉光科技股份有限公司苏州宇邦新型材料股份有限公司购买专利定价不合理情况也被要求说明。

(引用:http://dy.163.com/v2/article/detail/E9E1F2PR0511BK66.html

 

无论是高科技企业还是传统产业领域,知识产权都是公司的核心竞争力。公司应提高知识产权保护意识,尤其是想在创业板、科创板上市中小企业,应注重加强对专利的有效性、稳定性以及诉讼纠纷的管理,为IPO之路扫清障碍。公牛集团面对的10亿专利侵权诉讼对其IPO会产生什么影响,目前还不明确,根据以往类似案件的审理过程来看,该案得到最终生效的法律判决,至少需要两年的时间。在此期间,公牛集团IPO申请会受到一定的约束。对于投资机构而言,该案也是重要的考量因素。

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