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浅谈标准必要专利

【摘要】:
标准必要专利(Standards-EssentialPatents,SEP),是指包含在国际标准、国家标准和行业标准中,在实施所述标准时必须使用的专利。标准能够提高效率,减少消费者的适应成本,且能促进国际贸易。在很多行业中都已经制定出相应的标准,如播放机的DVD标准、蓝光标准;视频编解码标准等等,包括我们熟悉的USB2.0,正是因为该标准的存在,我们在购买键盘、鼠标等外部设备时,就可以不用考虑适用

标准必要专利(Standards-Essential Patents, SEP),是指包含在国际标准、国家标准和行业标准中,在实施所述标准时必须使用的专利。

标准能够提高效率,减少消费者的适应成本,且能促进国际贸易。在很多行业中都已经制定出相应的标准,如播放机的DVD标准、蓝光标准;视频编解码标准等等,包括我们熟悉的USB 2.0,正是因为该标准的存在,我们在购买键盘、鼠标等外部设备时,就可以不用考虑适用电压、接口形状等,只要其能兼容USB,就能在电脑上使用。除了给用户带来很多实用之外,标准对于产业的发展也有很大的促进作用,首先能降低行业新入者的门槛,减少重复研发投入,其次,因为对标准必要专利的合理保护,激励着企业投入标准研究,进一步推动该领域技术的快速发展。

然而,当标准中涉及专利时,一旦该标准被市场所认可,实质上会造成垄断,而该标准必要专利也会给专利权人带来不菲的利益,增强专利权人在专利许可使用谈判中的地位。当然,标准必要专利的专利权人也不能漫天要价,在标准化组织制定相应的标准时,不仅要求标准参与者及时向标准化组织披露其拥有的专利,而且要求其承诺以公平(fair)、合理(reasonable)和非歧视(non-discriminatory)许可标准实施者使用其专利,即“FRAND”原则。

一件专利被认定为标准必要专利之后,其专利价值将会得到明显的提升,那么企业如何申请标准必要专利呢?首先,企业将其拥有的可能成为标准的专利主动向标准制定机构(SSO)提交,并且同时表明专利许可方式,可以免费许可、FRAND许可或者拒绝许可。值得注意的是,若专利权人表明拒绝许可,那么其相关的技术方案将很可能不会被纳入标准,因此,在进行许可方式的选择时,应当慎重考虑。标准制定机构仅对披露的专利信息进行收集、整理,但不负责确认披露的专利是否是标准必要专利。确认一件专利是否是标准必要专利,是企业在标准发布之后,将专利授权文本的权利要求与发布的标准进行比对,自行判断。因此,有时候专利诉讼判决才是检验一件专利是否构成标准必要专利以及其相应价值的很好的手段。

除了关于判断一件专利是否构成标准必要专利相关的诉讼之外,近些年来,关于标准必要专利许可费的诉讼也是屡见不鲜,如诺基亚、爱立信、德州仪器等公司起诉高通公司,认为高通公司对WCDMA标准的专利许可费的收取存在垄断行为;华为控告IDC要约违反FRAND原则;华为诉三星侵犯其标准必要专利等等。由此可见,“FRAND”原则并没有完全解决实际存在的标准必要专利的许可问题,问题主要集中在两个方面:首先,FRAND原则过于抽象,在政策环节并没有明确具体的行为,又是不得不引入法院或者仲裁机构来确定是否符合FRAND原则;其次,关于专利许可费,FRAND原则也没有给出明确的指导,导致在专利许可谈判中,双方各执一词,很难达成一致,这也造成实际专利许可过程中存在很多纠纷。

由于标准必要专利大多数都掌握在一些大公司手上,我国的很多企业在与这些国际巨头博弈的过程中常常处于劣势地位。想要扭转目前的这种被动局面,应当从以下几个方面发力:首先,应当加强自身的实力,目前我国企业的专利积累相对较少,及其是在高科技领域,其高价值专利更是凤毛麟角,这直接导致我国企业拥有的标准必要专利数量较少,常常是扮演者被许可的角色,很少能与那些巨头企业进行专利交叉许可等避免直接大额费用的支出。其次,我国的企业对国际标准制定的参与度和贡献度都不高,从上述标准制定过程来看,只要积极参与,都是有机会将公司的技术方案升级为标准的,因此,我国企业尤其是技术创新型中小微企业,更应该积极加入国际标准的制定。

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